中国经济网北京10月14日讯 重庆证监局近日发布对于对红塔证券股份有限公司重庆南坪证券交易部收受出具警示函次序的决定。

经查，红塔证券股份有限公司重庆南坪证券交易部(以下简称“红塔证券重庆南坪证券交易部”)存在合规处置东谈主员从事客户劳动作为的情况。

上述步履违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置办法》(证监会令第166号)第二十六条的礼貌。把柄《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的礼貌，重庆证监局决定对红塔证券重庆南坪证券交易部收受出具警示函的行政监管次序，并记入证券期货阛阓诚信档案。红塔证券重庆南坪证券交易部应切实加强合规处置、东谈主员处置，防护同类问题再次发生。

原文如下：